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1.306 resultados encontrados
Dorsey & Whitney LLP | EUA | 20 de abril de 2022
Gerenciamento de ganhos digitado para um ambiente de controle ruim
A gestão dos ganhos tem sido uma preocupação importante para a Comissão e sua divisão de execução.Enquanto a agência nos últimos anos fez vários…
Dorsey & Whitney LLP | EUA | 24 de agosto de 2016
A SEC se estabelece com 71 emissores municipais
A iniciativa de cooperação de divulgação contínua dos municípios da Comissão tem sido um sucesso significativo.Sob a iniciativa, a agência apresentou…
Dorsey & Whitney LLP | EUA | 11 de novembro de 2015
Uma nova tendência?O procurador -geral de Nova York resolve o primeiro caso de divulgação de mudanças climáticas
O procurador -geral de Nova York ("NY AG") Eric T. Schneiderman pode estar liderando o caminho novamente.No passado, o escritório fez investigações usando novas…
Dorsey & Whitney LLP | Austrália, Hong Kong, Reino Unido, etc. | 19 de setembro de 2014
Esta semana em litígios de valores mobiliários (semana encerrada em 19 de setembro de 2014)
A comissão continuou com janelas quebradas nesta semana.Vinte casos de vendas curtas da Regra 105 foram arquivadas em um grupo.Na semana passada, outro grupo de quebrado ...
Dorsey & Whitney LLP | EUA | 17 de setembro de 2014
A SEC no escritório não consegue impedir o trader
A teoria das "janelas quebradas", a abordagem de aplicação que está sendo perseguida pela SEC, é que processar todas as violações grandes e pequenas cria…
Dorsey & Whitney LLP | EUA | 16 de setembro de 2014
As origens do FCPA: lições para conformidade e aplicação eficazes - Parte três
Os casos de pagamentos estrangeiros detinham a organização e os indivíduos envolvidos responsáveis ao melhorar a governança corporativa para o benefício do…
Dorsey & Whitney LLP | EUA | 14 de setembro de 2014
As origens do FCPA: lições para conformidade e aplicação eficazes: parte dois
O inquérito preliminar foi seguido por investigações formais da SEC no início de 1974. Os casos resultantes seriam conhecidos como “ilícitos ou estrangeiros…
Dorsey & Whitney LLP | EUA | 12 de setembro de 2014
Esta semana em litígios de valores mobiliários (semana encerrada em 12 de setembro de 2014)
A SEC continuou com sua abordagem de “janelas quebradas” para a aplicação nesta semana, arquivando um grupo de 34 ações com base na falha em registrar um…
Dorsey & Whitney LLP | EUA | 11 de setembro de 2014
A SEC continua “Janelas quebradas” - é uma aplicação eficaz?
Janelas quebradas é a estratégia de aplicação adotada pela SEC como parte de sua abordagem "processar todas as violações e pequenas" em um esforço para…
Dorsey & Whitney LLP | EUA | 10 de setembro de 2014
SEC - Ações do arquivo da USAO com base no esquema para ocultar a propriedade
Com base em uma operação secreta, a SEC entrou com uma ação de execução contra dois indivíduos e sua entidade controlada.Eles são alegosos ...
